近日获悉，以“区域合作·和谐发展”为主题的第三届西部律师发展论坛在广西南宁隆重举行，本次论坛共征集到626篇论文，经专家评审组评审，选出80篇优秀论文汇编成《西部律师论丛——第三届西部律师发展论坛优秀论文集》并首次公开出版发行。

我所专利代理人李英姿律师《关于构建企业知识产权战略的基本构想》以独特的视角、新颖的论点以及深入浅出的剖析获得优秀论文奖并顺利入选论文集，充分展现了我所律师在高端领域的专业水平。

附论文：

关于构建企业知识产权战略的基本构想

李英姿律师

序言：

在知识经济时代，国家的核心竞争力越来越体现为对知识产权的拥有和经营管理能力，而企业知识产权战略是国家整体知识产权战略的基础和关键。因此，制定、实施企业知识产权战略对提高自主创新能力，建设创新型国家，加快转变经济发展方式，推动国民经济又好又快发展具有深远的历史意义。

一 研究现状及存在的问题

对于企业而言，在宏观政策上，《国家知识产权战略纲要》和《关于加强中央企业知识产权工作的指导意见》为企业制定自身的企业知识产权策略从政策层面提供了良好的基础；在理论上，目前关于企业知识产权战略研究的内容较为广泛，李培林在《企业知识产权战略研究综述》里做了一个比较详细全面的论述和总结：一部分是关于国外经验的介绍和国内经验的总结，主要涉及经济、贸易和战略管理的基本问题，还有一部份学者对实施知识产权战略和提升竞争力之间的关系进行了研究，另外有一部分文章对知识产权的战略实践价值、战略系统论、战略实践、战略对策、战略选择、战略模式、战略思考进行了研究。

上述文章从各个不同的角度对企业知识产权战略进行了研究，对企业构建知识产权战略有一定的借鉴和参考的意义，但这些研究着重在理论上从宏观层面进行，缺乏微观层面的实证研究，因而对我国企业在实践中构建具体的知识产权战略缺乏有效的指引。本文尝试从微观层面进行分析，以期对企业制定符合自身特征的知识产权战略提供有意义的参考。

二  如何有效制定企业知识产权战略

（一）科学合理地设计调查问卷，认识企业基本情况

古语云：“知己知彼，百战不殆”，同样，企业在制定知识产权战略时，首先要做的一件重要事情就是要充分了解自己，认清企业自身的基本情况，从而为制定切实合理的知识产权战略提供一个良好的前提条件。那么，企业如何才能清楚地认识自己呢？

由于企业知识产权涉及方面较多，因而要了解企业相关的基本情况，最有效的办法就是发放调查问卷，通过企业相关人员对调查问卷的回答，获得对企业知识产权相关情况的较为全面的了解。

由此可看出，调查问卷在企业制定知识产权战略过程中起着重要作用，因此如何科学合理地设计调查问卷的内容，是企业知识产权战略制定者首先要考虑的一个问题。

关于调查问卷的内容，首先需要了解的是企业的一般基本情况如企业的行业类型、企业在所处行业中的规模、所在行业的竞争形势以及企业员工的组成结构等。

其次就是关于企业知识产权的基本情况，包括商标权的基本情况如商标的申请相关情况、有无驰名商标以及著名商标等；专利权的基本情况如专利权类别、专利申请、授权、实施、转让等以及有无科技成果等；著作权、商业秘密的基本情况；此外，对企业的其他知识产权的相关基本情况也应进行调查了解。

然后是关于企业知识产权管理和保护的基本情况了解，在管理方面，需要了解企业目前是否有专职的知识产权管理部门、知识产权管理部门的基本情况等。在保护方面，了解企业是否与其他主体之间存在知识产权的纠纷、纠纷的解决方式、纠纷的结局如何以及纠纷的发生原因何在等问题。

当然，调查问卷的内容可以根据各个企业不同情况进行调整，不论内容如何，关键在于，通过科学合理地设计调查问卷，企业知识产权战略制定者能够对企业有一个较为全面、客观的认识，为后续工作打下良好的基础。

调查问卷的目的是为了收集企业知识产权管理各个方面的数据，以通过企业样本数据的收集、分析以计算出各个有效评估指标对企业知识产权管理水平的影响程度和贡献程度。因此，调查问卷的设计遵守以下原则进行：

1)调查问卷中的问题针对特定的指标评估体系设计。每一条指标必须在调查问卷中有所体现以保证数据收集的全面，用于统计分析，避免数据缺失。

2)调查问卷中的问题选项以选择题居多。便于被调查者填写，避免因为他的忙碌而产生空白问题。

3)选择题若需数值型选项，将选项设置为分段数值区间，这样便于被调查者填写，也实现了连续型变量的无量纲化。

4)所设计的调查问卷应便于回收后的数据整理、录入与统计。

此外，企业还可通过召开座谈会等方式来了解自身情况。

（二）运用SWOT分析方法，明确企业的优势和劣势

通过上述方式，战略制定者对企业的情况已经有了一个比较全面清楚的了解，此时我们可运用SWOT分析方法来确定企业究竟出于知识产权发展的何种阶段。所谓SWOT分析方法，是将与对象密切相关的各种主要内部优势因素(Strength)、弱势因素(Weakness)、机会因素(Opportunity)和威胁因素(Threat)，依照一定的次序以矩阵形式排列起来，然后运用系统分析的思想把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论。

在知识产权战略中，常见的分析因素如下：外部知识产权环境（即O和T），主要从宏观知识产权环境（政治、经济、社会、技术）和行业知识产权环境（产业技术、竞争结构、知识产权行业）两方面分析；内部知识产权条件（即S和W），具体包括专利、研发、制造、营销、财务、管理人力资源等因素。

SWOT分析方法为企业提供四种可以选择的战略，SO战略、WO战略、ST战略和 WT战略。 SO战略就是利用企业内部长处去抓住外部机会的策略， WO战略是利用外部机会来改进内部弱点的战略；ST战略是利用企业的长处去避免或减轻外在威胁的打击，而 WT战略是指直接克服内部弱点和避免外部威胁的战略。

具体的SWOT矩阵框架如表1：

表1  SWOT分析模式

基于SWOT分析法的企业知识产权战略选择的基本步骤：

1、了解行业竞争环境；

2、识别本企业相关知识产权资源和能力，进行本企业知识产权竞争优劣势分析；

3、进行竞争对手知识产权竞争优劣势分析；

4、进行企业和对手知识产权竞争优劣势分析；

5、进行本企业知识产权战略选择。

通过前述的问卷调查、召开座谈会等形式，企业知识产权战略制定者可以对内部知识产权条件（即S和W）方面的情况获得较为清楚的了解，对于外部知识产权环境（即O和T），也就是宏观知识产权环境（政治、经济、社会、技术）和行业知识产权环境方面的情况，企业知识产权战略制定者还需要通过其他方式获得更为清楚地了解和认识。

（三）确定企业处于知识产权发展何种阶段

企业的知识产权发展可划分为四个阶段：初始阶段、初级发展阶段、中级发展阶段和高级发展阶段。企业知识产权发展所处阶段不同，其工作内容也大相径庭。

初始阶段：这是企业知识产权工作的第一个阶段。在此阶段， 企业知识产权工作刚刚起步，尚没有知识产权意识，只是有字号和偶然形成的知识产权。并未主动性地拥有其他的知识产权。

初级发展阶段：企业开始创立知识产权管理制度， 开展知识产权人才教育培训，形成初步的知识产权意识，专利申请和商标注册工作开始起步。

中级发展阶段：初步建立了知识产权管理制度体系，申请专利和商标成为工作主题，发明专利所占比例不大，驰名商标数量偏少，知识产权保护提上议事日程，但保护方式以被动保护为主，知识产权意识有所提高。

高级发展阶段：知识产权管理制度比较完备，知识产权工作稳步发展，专利、商标的申请数量达到相当规模，发明专利占有较大比例，品牌优势比较突出，知识产权应用转化成为工作主题，并形成企业的利润增长点，保护方式以主动保护为主，构建完备的立体保护体系，知识产权文化建设成为重要内容。

通过前面对企业情况的了解，运用SWOT分析方法，清楚认识企业在知识产权方面的竞争优势以及劣势，了解企业目前处于知识产权发展的何种阶段，并以企业知识产权战略思想为指导，以实现企业知识产权战略目标为目的，制定切实可行的企业知识产权战略措施。

三、结语

在制定企业知识产权战略过程中，还必须注意到：企业知识产权战略是一个横向战略，它必须贯穿在公司各个垂直战略中，例如技术部门的研发战略规划、营销部门的市场份额拓展战略规划、公司整体并购发展战略等公司战略之中。所以，知识产权战略必须是CEO工程，否则很难真正有效实施。此外，在实施战略和运营计划的过程中，知识产权管理部门要不断监控和了解所产生的结果以及有关竞争对手和外部环境的知识产权部署或技术标准等方面的数据，检验战略是否有效。最后，需要定期评估企业知识产权战略。

在经济全球化的今天，我国企业面临激烈的国际市场竞争，只有制定和实施正确有效的知识产权战略来促进企业产品结构调整，优化资源配置、推动企业技术创新、提高企业竞争力，才能在市场竞争中占据主动地位，获得长远发展。

参考文献：

李培林 企业知识产权战略研究综述经济经纬 2006年第6期

郝丽丽 肖沪卫 刘玮洋 企业知识产权战略探析当代经济 2009年1月（上）

葛  薇 企业知识产权管理水平评估体系研究 对外经济贸易大学硕士学位论文2007年

李建波，钟美 SWOT分析法及其在某企业的应用 昆明理工大学学报 第27卷 第6期

房德权 王丽娟 王玮 企业知识产权战略的制定企业文明 2009年第10期